中共十大正规赌官方网站委员会2018年10月18日印发

为认真贯彻落实州委、州纪委关于惩防体系建设和反腐倡廉的总体部署，健全教育、监督、惩防并重的预防腐败体系，有效监督公共权力的运行，从源头和机制上防治腐败，根据省纪委《关于进一步加强廉政风险防控的实施意见》和《大理州廉政风险重点环节防范管理办法》精神，结合公司实际，提出如下实施意见。

 一、指导思想

 以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想和习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，建立健全惩治和预防腐败体系，突出抓好容易导致腐败的重点领域、关键环节和重要部位的防范工作，有效消除腐败隐患，构建符合公司实际的惩防体系，推进各项工作稳步健康发展。

二、目标要求

 按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，紧密结合公司工作特点，将风险防范管理理论与质量管理方法应用于惩防体系建设之中，不断提高预防腐败工作的规范化、法制化和科学化水平，建立完善的廉政风险重点环节防范管理长效机制，确保反腐倡廉工作取得实效。

三、主要任务

运用现代管理学的理念和方法，围绕重点部门和关键岗位，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生的不廉洁行为以及导致各类腐败发生的廉政风险点，采取前期查找预防、中期监控治理、后期处置化解等防控措施，形成“以岗位为点、以程序为线、以制度为面”的防控机制，把腐败消除在萌芽状态，把风险化解在初始阶段，增强全院教职工的拒腐防变能力，确保干部职工健康成长。

四、范围和重点

廉政风险重点环节防范管理的实施范围：公司各处（室）系（部）、全体党员、干部职工。重点：党政办、组织人事处、教务处、计划财务处、招就处、后勤处、学生工作处、门诊部和公司各部门主要领导。

五、程序和步骤

 廉政风险重点环节防范管理工作每年排查一次，分为计划、执行、考核、修正四个环节，按四个步骤推进：

（一）计划阶段。在广泛动员、统一认识的基础上，全面准确地查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点，确定廉政风险的相关内容，制定切实可行的管理措施。

1、学习动员。各党支部、各部门要按照院党委的总体部署，通过学习文件、专题研讨等形式，广泛动员，提高认识，使教职工深刻理解廉政风险防范管理的基本内涵、核心内容、主要目的和工作方法，充分认识推行廉政风险重点环节防范管理的重要性。

 2、风险排查。院党委、行政及各处（室）、系（部），要结合岗位工作职责，围绕重大决策、干部人事、资金安排、财务管理、教育扶贫领域、招生就业、工程建设、公务接待、学生安全、药品和招标采购、后勤服务管理等权力的行使，对公司、部门、岗位的法定权限和业务流程进行细致梳理，排查存在的廉政风险点，重点查找三类风险：

（1）查找岗位风险。按照全员参与的要求，全体教职工对照履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、部门审的方式，查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险点，并填写《大理州改进和深化廉政风险排查防控情况报告表》，报所在部门审定。

（2）查找部门风险。各部门对照职责定位，围绕本部门的各项制度是否详细具体，是否覆盖各项公务活动和权力运行的全过程，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，填写《大理州改进和深化廉政风险排查防控情况报告表》，报分管院领导和院党委审定。

（3）查找公司风险。院党委和行政结合工作实际，着重查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易发生腐败行为的风险内容及表现形式，制定有效措施，填写《大理州改进和深化廉政风险排查防控情况报告表》，报州纪委监委驻州卫计委纪检组、州卫计委党工委备案。

涉及个人、部门、公司廉政风险重点环节防范的相关材料，应抄送公司纪检监察处一份存档。

3、风险评估。各部门在认真排查廉政风险的基础上，对风险产生的内、外因素进行分析，并从防控的角度，按风险发生的机率或危害程度对风险等级进行评估界定，并报公司党风廉政建设工作领导组审定。廉政风险分三个等级：

（1）一级风险（红色）。涉及“三重一大”的事项，人财物、药品和设备采购、后勤管理等权力较大，有自由裁量、审核建议权的岗位，容易出现或滋生违法犯罪行为的风险。一级风险在分管院领导直接管理的基础上，由公司主要领导负责。

（2）二级风险（橙色）。直接从事人财物、药品和设备采购、招生就业、后勤服务管理等有可能利用工作便利谋取私利的岗位，容易出现或滋生违规违纪行为的风险。二级风险在部门领导直接管理的基础上，由分管的院领导负责。

（3）三级风险（黄色）。工作岗位有可能导致违规违纪，对工作有不良影响的风险。三级风险由部门主要领导直接管理和负责。

4、防控措施。对排查确定的各类风险点，认真剖析产生问题的深层次原因，有针对性地制定防控措施并进行公示，接受监督，做到岗位职责明确、权力运行和工作流程清晰、廉政风险清楚、防范措施有力。在思想道德防控方面，要大力宣传反腐倡廉法规，强化对教职工的廉政、作风和纪律教育，推进廉政文化建设；在制度机制风险防控方面，要认真贯彻民主集中制，规范干部选任工作，严格财务审批，推行公开承诺制，接受群众监督。完善制度体系，突出“三重一大”制度执行的操作性；在岗位职责风险防控方面，要严格落实“一岗双责”的要求，实行分级管理、分级负责。

（1）个人风险防控措施。由教职工对照与业务工作相关的法规制度，提出防控风险的具体措施，作出廉政承诺。

（2）部门风险防控措施。由各部门围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体的防控措施。

（3）公司风险防控措施。由院党委认真分析研究存在的共性问题，健全和完善防控风险的规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，健全防控机制。

党政“一把手”对风险防控负总责；分管院领导对分管部门的风险防控负直接责任；各部门负责人对风险直接跟踪监控；纪检监察处统筹协调。

（二）执行阶段。针对不同风险，实施风险防范管理措施，通过前期防范、中期监控和后期处置，突出针对性、动态性和预防性，防止腐败行为的发生。

1、前期预防。在前期界定风险的基础上，针对教职工在工作、

生活中可能出现的风险，综合运用廉政教育、谈心活动、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等各种前期预防措施，增强教职工廉洁自律的自觉性，筑牢思想道德防线和体制机制防线，预防腐败发生。

2、中期监控。建立廉政风险预警机制，发挥好各类监督渠道的作用，通过民主生活会、群众评议等方式进行定期自查；领导小组通过明查暗访、专项检查等途径，对权力运行过程进行动态监控，发现苗头，及时向有关部门或个人发出预警信号，形成对廉政风险的有效监控。

3、后期处置。针对中期监控发现的问题，视情节按防控分工，由防控责任人牵头组织分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改等措施，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的部门进行督导，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展成违纪违法行为。

（三）考核阶段。各部门要将廉政风险防范管理纳入党风廉政建设责任制考核的重要内容，每年进行一次自查。通过明察暗访、群众测评、差距分析、量化效果、评估反馈等方法，对廉政风险防范管理情况进行综合评估考核，判定廉政风险有无实际发生，对风险点实施控制和化解。考核结果分优秀、合格、基本合格、不合格四个等次。考核结果为“优秀”的给予表彰，考核为“不合格”的责令限期整改。

（四）修正阶段。围绕是否有利于科学发展观的落实、有利于行政效能的提高、有利于教职工廉洁意识的增强，根据考核结果，总结成功经验，纠正存在的问题，修正廉政风险内容，进一步完善预防、监控、处置的工作措施，使之更加科学化、系统化。建成管理有制度、工作有程序、操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的廉政风险防范管理体系，为下一个廉政风险防范管理周期作准备。

六、工作要求

（一）统一思想，提高认识。推行廉政风险重点环节防范管理，是对惩防体系建设和反腐败工作的进一步深化，是超前防范、有效监控权力运行的重要手段。各处（室）、系（部）要加强学习宣传，统一党员和教职工的思想认识，自觉养成良好的职业操守。

（二）加强领导，明确责任。院党委、党风廉政建设工作领导组、各处（室）、系（部），要把推进廉政风险防范管理作为反腐倡廉建设的一项重要政治任务，将此项工作列入重要议事日程，切实加强领导，形成一把手负总责、党政齐抓共管、组织纪检协调，多方联动、上下协同、内外监督的领导体制和工作机制。

（三）结合实际，把握重点。要结合工作实际，牢牢抓住查找风险点、防控措施制定、监督考核落实等关键环节，找准廉政风险点，制定防控新措施，确保把预防腐败各项要求落到实处。

（四）总结经验，不断完善。廉政风险防范管理是一项长期的工作，各处（室）、系（部）要认真总结、宣传和推广成功经验，按照“在实施中推进，在推进中完善，在完善中创新”的思路，不断规范完善廉政风险防范管理工作机制，促进公司工作健康有序开展。